利用职业行诈骗之事和不诚实行为,两名前银行职员和一名前保险从业员遭新加坡金融管理局(MAS)严禁从事资本市场行业或保险业,长达10至20年之久。

金管局昨日发出有关文告指出,接到禁令的三人分别为前银行职员邓玮玲(译音,Emeline Tang Wei Leng)、前银行职员阮唯明(译音,Nguyen Duy Minh),以及前保险从业员许展龙(译音,Koh Zhan Loong John)。有关的禁令于4月5日起生效。

前汇丰银行(HSBC)职员的邓伟玲以代为存款入定期户口为由,骗取五名客户超过500万元,并提供了伪造文件给这五人,让他们以为有关现款已经汇入户口了。因此他被控滥用超过500万元以及不诚实行为,被金管局禁止20年不可从事资本现场的行业。

阮唯明原为大华银行(UOB)的职员,因为售卖假的金融产品给八名客户,甚至在没通知客户的情况下伪造文件,以他们的名义购买其他的金融产品,并且滥用客户的钱,导致八人蒙受50万元亏损。

上述两名银行职员于去年6月,被控诈骗和伪造文件罪名成立,被判10年6个月和3年9个月的监禁。

新闻从业员许展龙原为职总英康(NTUC Income)的员工。他因为挪用了11名客户交给他,总值约50万元的保险费,因失信罪名而于去年6月被判4年监禁。金管局也对他发出10年禁令,不得从事保险以及相关行业。

努力减少害群之马

金管局助理局长(资本市场)李文业指出,三名接到禁令人士为了牟取私利,而滥用了他们的职业以及客户对他们的信任。

他表示,他们的不当行为,造成受害者的极大亏损。金管局将对这些破坏客户信任的金融业服务服务人士采取对付行动,减少行业中的害群之马。

金管局于2015年开始与商业事务局联手,针对类似的不法行为展开调查,加强对付在资本市场和财务咨询领域的违规行为。

该局更在去年3月,将有关的调查和执法范围扩大到了证券与期货法令(Securities and Future Act)以及财务顾问法令(Financial Advisers Act)所涵盖的违规行为。

该局指出,再过去1年半,其专属执法部门已经发出超过750项禁令、谴责和警告函等,对违例者的罚款总额高达1750万元。

去年3月,金管局也发出长达10年的禁令予涉及一个马来西亚发展有限公司(1MDB)诈欺案的高盛集团(Goldman Sachs)新加坡前主管雷斯纳(Tim Leissner),禁止他从事国内任何在证券和期货法令下的活动。有关的禁令跟在去年12月,被金管局延长至终身。

 

➡️????欢迎订阅我们的Telegram群组频道,即时为您更新资讯:https://t.me/wangluogongming

Subscribe
Notify of
0 Comments
Inline Feedbacks
View all comments
You May Also Like

援助配套申请条件太高 众多自雇人士并未从中受惠

在冠状病毒疫情笼罩下,国家实施防疫措施的同时,也提供了数项自雇人士援助措施,但是却让人有点“看得到吃不到”的感觉。 新加坡前进党于昨日(4月29日)在社交媒体上分享的《天声人语 第三集:见到吃不到》中,就有提到这个课题。 同样地,主持人黄志伟和该党助理秘书梁文辉以广东话谈到现今最为令人关注的课题,就是“钱”。 他们提到,政府自采取防疫措施至今,已经批示了第二次辅助预算,约480亿元作为8万8000名自雇人士等的资金援助,但是他们将私召车、德士司机等人士加起来,都觉得人数有点少。 梁文辉也表示,很多人都抱怨有关辅助资金的申请资格太高,包括名下产业租赁价值不可超过1万3000元、营业额年收入不能超过10万元等。“新加坡的地产大多数都超过那个价钱了,所以很多人不能享受这个自雇人士的配套。” 他们认为这是政府首次照顾到自雇人士,看似很好,但是条件过高,导致很多自雇人士无法从中受惠,反而惹来埋怨不断。因此觉得政府似乎推出了“有的看没得吃”的配套。 只是政府后来在追加预算案,把产业租赁年值从1万元调高到2万1000元。 梁文辉分析道,政府推出的480亿元援助配套,其中200亿是作为贷款担保,只有280亿元是直接发放给受影响的公司和人士。然而280亿元中,还有一大部分是让业主用于减税,所以只有约200亿元是作为辅助金的。 至于政府让业主税务扣除的金额必须回馈给租户,他们认为这能够确实帮助到小租户们,减轻他们的经济负担。 他们也赞扬政府在第三次援助配套中,提供55亿元来协助人民和企业面对疫情后的修复工作,然而针对目前的经济状况,55亿元或许还是不足够的。 对于每名成年国人都能获得600元辅助金一事,他们也认为是非常不够的,因为扣除水电费等,所剩无几。

SMRT: Circle Line affected by intermittent signalling issues and ask commuters to hold onto handrails

Singapore Mass Rapid Transit announced on its Facebook account at around 2.30…

Permanent Resident donates $500K to people affected by COVID-19 and wonders if SG tycoons will respond too

It was reported in the media that Singapore PR, Dr Tahir, has…

Allianz Research: Coronavirus may cost USD26bn weekly in global trade

Following the previous report, the new report by Allianz Research highlights and…