金融局查办42金融机构 罚款高达1680万新元

2017年7月1日至2018年12月31日期间,共有42家金融机构,因涉及滥用市场、金融操守不当和洗钱等违规行为,结果被新加坡金融管理局(MAS)惩处,开出总值1680万新元的罚单。

根据金管局于星期三(3月20日)发布的第一份执法报告,该局还对两宗内幕交易案件和一宗未经授权交易案件,罚款总值69万8000新元。

一人因刑事定罪入狱

金管局的调查,也让投资者莫毕亮,在去年1月因造假交易而被判入狱四个月。

2014年,莫毕亮在13个交易日于即将闭市时,进场购买维利顿资源(Wilton Resources)的股票,导致维利顿资源的闭市价,受到 “人为” 推高,制造假象。

2016年5月至2017年的12个月期间,在金管局调查一马公司丑闻调查结果下,有八家银行被惩处共3千万元罚款。

报告由执法部门编制

有关的报告是由金融局执法部门编制,随后将在每18个月发布一次报告。

有关执法部门是于2016年8月成立。除了金融制裁和刑事定罪之外,该报告也指出,已经向金融专业人士发出19项禁令,禁止他们重返金融业,进行了37次谴责和223项警告。所有案件处理至结案时间平均需时8个月。

报告中,金融局指出,一马公司丑闻的审查,是对洗钱或恐怖融资(Terrorist Financing)方面“最全面”的调查。“对涉嫌参与一马弊案相关罪行的其他金融机构和个人,调查仍在持续。”

执法部门也使用了世界首个增强智能(augmented intelligence)工具,名为”阿波罗计划“,旨在协助调查者分析交易记录,缩短推理案件是否涉虚假交易的时间。

根据金融局之前进行的测试,阿波罗计划的精准度高达98巴仙。

有关的报告也指出,还有37宗市场滥用案件和38宗金融不端行为案件还未结案。

至于和洗钱相关的违规行为,还有两家银行尚在接受调查,但是金融局并没有提供更多资讯。